陈 源
在市场条件下，当矿业项目涉及投、融资活动时通常需要独立于投、融资双方的第三方独立技术报告和签注技术报告的合资格人。这很容易让人将合资格人和独立性对等起来。实际上，合资格人和独立性是一个问题的两个方面。不涉及独立性的情况概要如下：
- 勘查活动的技术负责人- 合资格人：加拿大的NI43-101标准和澳洲JORC规范均要求，勘查资料的获得要在合资格人指导下完成，勘查结果要由合资格人签字负责。这些勘查资料包括地形测量、地质填图、物、化探、专门性的采矿技术条件（水文地质、工程地质和环境地质）调查、采样工程（探槽、坑道、钻孔）编录资料、矿化解译资料（遥感、地质矿产图、勘探线剖面图、资源量估算、技术报告等）、显微镜鉴定、化验报告、选矿试验报告和可行性研究报告等。这些资料的共同特征是不具有直接的公开特征，矿权业主自己可以组织实施或委托第三方实施，其合资格人不涉及独立性问题。当然，从勘查资料的可信度角度来讲，第三方单位实施的勘查成果更具有说服力。所以，我们常常会看到同一个项目有多家化验室完成的选矿试验资料，或可行性研究工作由多家单位协作完成等。
- 上市公司的勘查工作进展、季报、年报、资源量和储量的变化等需要合资格人负责或签字技术文件时不需要合资格人的独立性。上市矿业公司通常按勘探公司和规模性生产公司分类管理，规模性生产公司并购资产规模不大的新项目时将涉及相关技术报告，此类技术报告不需要具有独立性的合资格人负责或签字。加拿大已上市勘探公司在涉及资源量和储量的实质性变化时需要合资格人的独立性。
- 首次上市（IPO）时或已上市公司新的重大项目交易、并购以及破产接管时的技术报告，通常需要独立的合资格人签字。签字技术报告的合资格人通常不是一个自然人，而是一个团队。参与合资格人团队中的非主要技术人员没有合资格人要求，也没有独立性的强制要求。
